摘要:社会资本作为一个跨学科的理论工具,已成为西方社会科学领域最具影响力的分析框架之一。我们通过文献回顾与分析,对国外社会资本的研究从概念范畴、测量工具、作用机制以及实证检验四个方面进行了系统梳理和评介,并对我国在这一领域的研究提出了相应的建议。
关键词:社会资本; 概念范畴; 测量工具
中图分类号:F061.2 文献标识码:A 文章编号:1004-0544(2008)05-0143-06
一、 引言
20世纪以来,经济学和其它社会科学的分析工具有了长足的发展,且在技术上愈趋完善,但它们仍难以解释一些特殊的社会经济现象。例如,新古典增长理论分析工具不能很好地解释为什么具有相似自然禀赋和物质资本的国家的经济增长率和个人平均收入水平却大相径庭;同时,在企业内部,生产投入的质量和数量上的差异难以解释不同绩效之间的差异;在社会公共管理领域的公共产品供给、协调共同利益等方面,同样存在这类令人难以诠释的现象。社会资本正是在以上这种研究困境中,首次作为一个社会学的概念被学者们提出,并在其后的研究中,逐渐突破了社会学的学科领域,迅速发展成为最有影响力的分析框架之一,在经济增长、社会发展、贫困、公共产品、创业、企业绩效等诸多社会科学分支领域均可见到社会资本的踪影。目前,社会资本已成为了一个对宏观经济发展水平和微观组织绩效的重要解释变量。
然而,社会资本自提出以来虽已逐渐得到了人们的认同,学术界也对其进行了大量广泛而深入的研究,取得了一些卓有成效的研究成果,但在有关社会资本的概念、分析维度、表现形式、测量指标、作用机制及其对经济绩效的影响等这样一些基本问题上却还是众说纷纭,呈现出一种丛林状态,为此进行的争论持续不断且有愈演愈烈之势。这一方面说明社会资本已引起人们的高度重视,成为了一个研究的前沿热点问题,有其乐观积极的意义;另一方面也说明理论界在社会资本研究上的混乱、困惑与无奈,这在一定程度上严重制约着对其的进一步深入研究,表现出悲观消极的一面。社会资本的研究能否走出丛林达成共识自然就成为理论界关注的焦点。正是基与此,我们在对国外有关社会资本研究文献回顾分析的基础上,较为系统的梳理了其发展的脉络和核心观点,以期为社会资本的进一步研究做出些许贡献。
二、 社会资本:从概念到测量
(一) 社会资本的概念
研究社会资本的学者通常都会提及Loury、Pierre Bourdieu、 James Coleman、Robert Putnam和Francis Fukuyama,虽然在他们之前更早的著作中就已出现了“社会资本”这个概念的雏形。(注:Woolcock(1998)认为Lyda Judson Hanifan(1920)和Jane Jacobs(1961)最早提出了社会资本的现代意义上的概念。参见Woolcock, M. Social capital and economic development: Toward a theoretical synthesis and policy framework[J].Theory and Society, 1998, 27(2):151-208。)美国经济学家Loury(1977)考察了美国经济如何按种族来进行划分,研究发现黑人居住在恶劣的社会环境中,这种环境只能为他们提供工作机会的有限信息,并以此批评新古典理论反社会的本质。Loury还创造并运用与“人力资本”相对照的“社会资本”这个概念,来说明社会环境对个人和群体经济行为及其成败的影响。法国社会学家Pierre Bourdieu(1980)在其发表的文章中,正式提出了社会资本概念。他将社会资本视为与经济资本、文化资本并列的第三种资本形态。美国学者James Coleman于1988年发表“社会资本在人力资本创造中的作用”一文,说明了社会资本与人力资本的关系,并在其后出版的《社会理论的基础》一书中,对社会资本进行了系统的阐述,使社会资本这一概念开始受到社会学界的关注。美国哈佛大学社会学家Robert Putnam(1993)在论述意大利民间团体的重要著作中,将社会资本定义为社会组织中诸如人际网络、规范和社会信任感之类的一些特征,它们能促进为了共同利益而进行的协同合作、降低交易成本,通过协调社会互动提高社会效率。自Putnam后,社会资本开始受到来自社会学、经济学、政治学、管理学等诸多学科的广泛讨论。1995年,美籍日本人Fukuyama出版《信任,创造社会财富与经济繁荣》一书并提出,一个社会的社会资本是这个社会的成员共同遵守的一套非正式的价值观和行为规范,它们包括诚实、互惠和信任。一个社会的富裕与否同其拥有的社会资本的多寡存在着密切关联。牛津大学的Janine Nahapiet与伦敦商学院的Summantra Ghoshal(1998)发表的“社会资本,智力资本和组织优势”一文,将社会资本界定为镶嵌在由个体或组织拥有的关系网络中的现实和潜在资源的总和。(注:对社会资本做出较为全面而透彻的社会学分析的学者一般首推芝加哥大学的Ron Burt,他的Structural Holes(Cambridge,MA:Harvard University Press,1993)一书对社会资本进行了全面分析。同时,普林斯顿大学的Alejandro Portes 发表的Social Capital: Its Origins and Applications in Modern Society(Annual Review of Socialogy.1998,22),也是重要的参考。)
